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监管通报2022年研报业务“双随机”现场检查，三大典型问题曝光-独家焦点

时间：2023-05-11 08:26:47     来源：云掌财经


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记者从券商人士处获悉，监管部门近日向券商发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报。监管表示，此次现场检查专项工作覆盖45家券商和300篇研报。从检查情况看，研报业务合规水平和专业能力总体较好，但也存在三大典型问题，一是部分公司内控制度未根据法规规范要求及时更新调整；二是部分公司内控制度执行有效性不足；三是具体研报制作审慎性不足，个别员工私自发表证券分析意见。监管表示，后续将对相关违规机构和从业人员从严问责。据《通报》，监管部门将按照“零容忍”监管方针，持续强化研报业务监管执法，推动行业规 记者从券商人士处获悉，监管部门近日向券商发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报。监管表示，此次现场检查专项工作覆盖45家券商和300篇研报。从检查情况看，研报业务合规水平和专业能力总体较好，但也存在三大典型问题，一是部分公司内控制度未根据法规规范要求及时更新调整；二是部分公司内控制度执行有效性不足；三是具体研报制作审慎性不足，个别员工私自发表证券分析意见。监管表示，后续将对相关违规机构和从业人员从严问责。据《通报》，监管部门将按照“零容忍”监管方针，持续强化研报业务监管执法，推动行业规范健康发展。各证券公司和相关从业人员应当结合此次专项检查发现的问题，对照检视、认真整改，不断提升业务质量和合规水平。展开

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