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私募基金行业又现“抢公章”闹剧睿馨投资遭其法定代表人屡屡举报

时间：2023-06-08 22:58:00 来源：每日经济新闻

日前，某知名量化私募陷入劳动纠纷、被曝出两大股东争夺公章又否认，之后，又有私募基金出现法人、股东抢夺公司证照、印章的闹剧。

近日，一则辽宁省丹东市中级人民法院的民事判决书显示，丹东市睿馨投资管理有限公司（以下简称睿馨投资）与其法定代表人、总经理胡某产生了纠纷，胡某不仅抢走了该公司的部分证照、印章，还多次向证券监管部门举报睿馨投资存在经营及合规风险。

值得注意的是，作为法定代表人和睿馨投资的股东，胡某持有的10%股份是帮实际股东梁某代持，胡某是否因此具有股东资格也成为本案关注的焦点。

(资料图)

对此，有法律专业人士向《》记者指出，虽然代持没有禁止就是可以的，但从投资人角度，还是建议向投资人披露代持关系，同时代持安排要保证基金管理人能够正常履行管理人职责。

管理资产规模约43亿元

私募基金圈又现闹剧。

这次的主角是一家名为睿馨投资的私募基金管理人。备案信息显示，该机构成立于2004年10月，备案于2015年12月，注册资本1000万元，是一家私募证券投资基金管理人，由栾秀芳、程子清、胡强和郭宏伟4名自然人共同出资设立，认缴金额占比分别为60%、20%、10%和10%。睿馨投资官网显示，该机构目前管理资产规模约43亿元。

根据公开信息，睿馨投资的法定代表人、总经理、执行董事胡某曾在中石化天津石油化工公司、渤海证券都有过任职经历，2017年加入睿馨投资。同时，他还担任睿馨投资全资设立的另一家私募基金管理人——宁波睿皓股权投资管理有限公司的法定代表人、总经理。

在睿馨投资的上诉请求中可以看到，该公司提出了几项重要事实。

首先，胡某是睿馨公司的显名股东，实际股东是另一名自然人梁某，后者实际出资100万元购买该公司10%股份。睿馨投资还提出，梁某作为隐名股东，让胡某作为名义股东持股，是因为当时胡某系公司法定代表人，而中基协要求股份必须由法定代表人持有。

其次，2022年5月胡某因个人原因向睿馨投资股东会及实际控制人提出离职申请。6月，该公司股东及实际控制人同意其离职申请，但因与睿馨投资在股份性质及转让价格未达成一致意见，胡某拒绝办理离职手续和工作交接，后续更是在2023年1月3日下午抢夺了睿馨投资的部分证照、印章，之后也多次向证券监管部门举报该公司存在经营及合规风险。

《》记者发现，无独有偶，就在近日，中国裁判文书网披露的一则民事判决书显示，某知名量化私募陷入一起劳动纠纷，其中提到该公司“两大股东有争议并抢夺公章”，一度引发关注和热议。如果把时间继续向前推，“抢公章”的情况也时有发生，当当创始人李国庆当年的“夺章”事件一度闹得沸沸扬扬。

股权代持成为关注焦点

在睿馨投资与胡某的纠纷中，后者的股权代持问题也是法院关注的焦点。

根据睿馨投资的上诉请求和一审法院认定事实，1月3日胡某抢夺公章的事件发生后，该公司在第二天也就是1月4日在没有履行对股东的“十五日告知义务”之下召开了临时股东会。

在这场临时股东会上，形成了一份《丹东市睿馨投资管理有限公司股东会决议》，参会股东（合计占股比例90%）形成了多项决议，其中包括免去胡某的执行董事兼经理（法定代表人）职务、变更公司法人和地址、通过公司章程修正案等等，而胡某经通知未到会。

对此，一审法院认为，对于关于睿馨投资主张案外人梁某通过胡某代持该公司10%的股权问题，睿馨投资方面未能提供充分有效的证据予以证明，因此对该项主张不予支持。法院最终判决撤销睿馨投资于2023年1月4日作出的股东会决议，二审也维持原判。

事实上，私募基金管理人的股份代持在行业内不是新鲜事。2021年也曾有一家百亿私募，由于大股东与另一创始人的矛盾而牵出了股权代持的问题；前文提到的这家因劳资纠纷对簿公堂的量化私募，庭审时也曝出了大股东代持的线索。

对此，志霖律师事务所高级合伙人路达告诉《》记者，此前证监会的规定中明确基金管理公司不得委托其他机构代持，但该规定目前已经废止。“目前对此暂无明确规定，如果未明确禁止就可以代持。”他同时指出，对于私募基金管理人的股权代持，如果是有限公司可能会有影响，因为显示的持股比例与实际不符，有可能影响管理人的决策权；但如果是合伙企业，管理人是GP的话，还是由GP作决策，但具体影响还要看具体代持安排。

“总的来说，代持没有禁止就是可以的。从投资人角度，建议向投资人披露代持关系，同时代持安排要保证基金管理人能够正常履行管理人职责，这样可能更稳妥。”路达表示。

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